【视点】企业法律风险预警机制实践探究 ——基于中国社会转型期

企业法律风险预警机制实践探究

——基于中国社会转型期

作者：赵典明 杨萍　山东雅君律师事务所

摘要

　　本文基于中国社会转型期，分析企业法律风险产生背景原因，研究如何防范或应对企业转型与发展中的法律风险，并提出如何构建企业法律风险预警机制，完善和严格执行相关管理制度，以降低企业法律风险同时实现企业的健康发展和利益最大化。

关键词

企业法律风险  预警机制  对策

　　在经济活动中，作为市场主体的企业必然蕴含相应法律风险，如果企业可以采取科学防范措施以及有效的风险预警机制来规避法律纠纷产生，能最大程度上避免和挽回企业经济损失。法律风险会给企业带来不必要损失，严重情况下会导致企业破产。为此，如何科学针对企业法律风险，让企业在控制风险最小化基础上实现经济利益最大化，是基于我国社会转型期的企业经济活动中迫切需要解决的问题。

一、背景

　　随着中国逐渐进入以经济转轨为核心的快速转型期、依法治国推进、全球化的市场经济等因素推动，法治逐渐成为市场主要行为规则，但是由于企业法律行为或法治等因素影响，企业伴随出生的法律风险也为阻碍其发展埋下隐患。企业风险是导致企业成本上升、经营活动失败和负担法律责任等结果的罪魁祸首，一家企业的风险管理水平在某种程度上决定其经济运营效益优劣，而法律风险正是企业风险的一种，对其进行规范管理也是势在必行的。而企业法律风险是企业在经营活动中因不利或不合法的法律环境，致使其企业目的难以实现、经济损失、法律责任发生等不良法律后果的可能性。

　　目前我国企业法律风险普遍表现出复杂性、投机性高、难确定性、广泛性等特点，其具体表现为：一是在中国社会转型期的相关法律缺失致使企业行为难以获得一个规范化标准；二是我国转型期法律修订频率增加，企业所面临的法律环境难以揣测，致使企业法律风险出现多样、复杂变化；三是全球化市场经济的发展让企业跨国行为发生扩张，既面临国外完全陌生法律环境风险，也面临国外随时变化的法律规制风险。由此，在中国社会急剧转型期，法律风险成为一些企业经营破产或亏损的主要原因。

　　所以如何正确建立企业法律风险预警机制，如何完善企业风险管理体系都成为当代企业管理者迫在眉睫需要解决的问题。

二、转型期企业法律风险出现原因分析

　　企业法律风险分为外部法律风险和内部法律风险，这两方面共同构成了企业经济活动中总体法律风险。其中企业内部法律风险主要包括企业管理制度执行不到位或不完善、企业内部员工不履行合同约定义务或其他违反法律法规规定；企业外部风险主要包括现象法律法规的修订修改、市场竞争影响以及其他相关因素。企业法律风险产生原因具体表现如下：

（一）企业内部法律风险产生的法律风险因素。

　　1.企业管理制度的缺失和执行度不足。企业经营管理活动的主体是“人”，受制于认知能力限制，“人”制定的管理制度会或多或少存在一些漏洞、缺陷，其不可能实现完美无瑕，自然会让企业运营蕴含上法律风险。尽管中国当代企业大都制定各项管理制度来引导、约束企业内部员工和部门行为，但由于执行管理制度不到位或直接违反管理制度，都会行为企业法律风险的产生因素。

　　2.企业内部员工违反合同约定或法律法规的规定。企业的经营活动同时也是靠企业员工来维持的。目前由于企业一些员工法律意识薄弱或者缺乏，某些员工甚至不惜牺牲企业利益来满足个人私利，这些情况导致企业产生了法律风险。一些企业管理者习惯专权管理，法律意识甚至连一些员工都不如，一旦其决策失误违反相关法律法规规定，也必然会让企业负载更多、更严重的法律风险。

（二）企业外部法律风险产生的风险因素

　　1.我国现行法律法规的不断修正、调整是企业外部法律风险产生的主要原因之一。

目前我国依旧处于在社会主义初级发展阶段，现行法律法规相对来说不够完善，随着社会经济发展与社会转型，用来规范经济活动的法律法规处于动态调整中，由法律法规的变动性强，企业原来合法的或不违法的经营活动，可能与经过修订调整后的法律法规相违背，进而给企业带来法律风险。

企业虽在意愿上愿意了解熟悉最新的法律法规，但由于自身经营活动是具备一定惯性的，惯性的强度也在某种程度上决定着企业违背新颁布法律法规的违法程度，也随之给企业带来法律风险。

　　2.受市场竞争的影响。在我国目前市场经济状况下，企业之间的竞争非常激烈，为了满足企业自身的生产发展以及在市场激烈竞争中占据有利地位，企业总是无所不用其极地利用各种手段，包括利用竞争对手法律意识薄弱或对法律法规认知度不足来挤压竞争对手。例如在我国市场实践中，一些企业商标保护意识缺乏，没能第一时间注册属于自己的商标，反而被竞争对手抢先注册，也让企业遭受原不应该出现的利益伤害。

现在许多中国企业开始走出国门，与国外竞争对手展开激烈交锋，这些企业所涉及的法律愈加复杂多变，给企业带来的法律风险也愈来愈大。

　　3.一些企业以外因素导致产生法律风险，不可抗力、意外事件等诸如此类的非企业自身因素也会导致其法律风险的产生。

尽管企业在尽力规避法律风险，然而依旧存有很多企业无法规避的因素，像政府行政部门对企业权益的侵害，地震海啸等自然灾害的发生等，都会导致企业产生法律风险。

（三）小结

　　企业必须尽快建立科学的法律风险预警机制，以便尽量避免、减小企业法律风险发生的可能性。

三、理论构建

（一）构建企业法律风险预警机制的基本原则

1.要遵循动态性原则。如今我国正处于社会快速转型期，引起企业法律风险的内外部法律行为因素处于高度不确定性状态，法律风险信息发杂多变，要求预警机制对企业法律风险的估计、警示等具备高度适用性和动态性。

　　2.预警机制的系统性。企业法律风险预警机制是一个解决企业法律法律风险估计、警示等情况的信息系统平台，预警机制要处理的法律风险因素环环相扣，具备一定先后顺序，为此不论空间逻辑和时间逻辑都要形成一个有机系统，所以在构建企业法律风险预警机制必须遵循系统性原则。

　　3.企业法律风险预警机制反应灵敏。灾难性法律风险的产生往往是由一件微小法律风险因素引起的，为此企业法律风险预警机制作为一个信息管理系统，所采用的各种指标体系必须灵敏度高，能及时捕捉各种微小因素引发的法律风险因素变化。灵敏性原则要求其反应及时，一家企业的企业法律风险预警机制必须在企业发生法律风险之前做出警示，来为企业法律风险管这里提供有反应时间的风险决策。所以企业的企业法律风险预警机制应做到尽早、及时发现和警示企业的法律风险信息。

（二）企业法律风险预警机制的构建基础

　　1.企业法律行为合法性审计机制。企业法律行为合法性对企业法律奉行来说关系重大，所以对企业法律行为进行合法性审计应贯穿企业法律风险管理工作的始终。我国目前一些企业法律行为的合法性审计实务专业性过强，企业内部单独审计部门难以完成这项工作，这就要求企业法律行为合法性审计要由企业风险管理职能部门和企业审计部门协作进行。

　　2.企业法律行为可行性论证机制。企业法律风险根据法律风险的建构原理是由企业法律行为产生的，所以企业在产生法律行为之前，应该对企业的法律行为可行性展开论证。企业法律风险主要指企业承担法律责任的风险，所以企业法律行为的可行性，应主要论证企业行为的合法性。

此外对于企业诉讼行为则应主要论证其行为证据和可执行等问题，对于目的未达到风险级别，以及导致出现直接损失的法律行为，不仅要论证诉讼行为的合法性，也要从多方面，尤其是企业的经济效益方面展开论证。

　　3.企业信息管理机制。企业法律风险预警机制其中的企业信息管理机制，包括企业内外部法律风险信息以及风险因素信息。

企业内外部法律风险因素是对企业的法律风险辨识的主要依据，也是企业法律风险进行预警评估工作的重要数据资料来源，而企业内外部法律风险信息则是企业以及其他行为主体的法律风险所发生的典型案例及其数据资料，也是运用统计方法对企业进行风险预警评价的重要基础。

　　4.外部监管机制。企业法律行为外部主要监管有政府监管和市场监管。政府监管主要针对企业法律行为合法性进行监管，来准确及时纠正企业违法行为，进而降低企业的法律风险的发生概率。市场监督主要针对企业信息披露，通过披露来约束其市场行为，对企业法律行为合法性进行监控。同时，在涉及企业法律行为合理性、社会责任效益等方面，市场监管也是一种成本低、效率高的外部监管方式。

　　5.外部沟通机制。立法、执法等国家部门掌握着国家的法律法规修改解释权，这也是企业外部法律风险产生的主要来源。司法等部门也是企业法律行为合法性界定者，企业在做出法律行为或在其行为过程中加强彼此之间的沟通对企业法律风险预警和避免意义重大。

四、企业法律风险预警机制在实践中具体应用

　　企业要完成法律风险预警机制的建构，应该以企业全体员工共同组建企业法律风险预警机制为主，并对企业各项管理制度能进行完善以及严格执行，同时综合运用多重法律风险控制手段，有效规避和减小企业的法律风险。所以企业可以从以下几个方面着手：

　　（一）构建企业法律风险预警机制。企业法律风险预警机制是企业在经营活动的全部环节中，通过对法律风险进行评估分析来确定法律风险的应对措施，以及对企业法律风险进行控制、化解等一套流程机制，具体可参考以下几方面：

1.企业要对自身经营活动的各个环节的法律风险进行评估分析。

企业应开展全面法律风险调研分析，研究以往发生的和最近发生案例，来发现企业目前，以及未来可能面临的各种法律风险，进而确定企业的法律风险源头、因素等，并将其详细归纳分类。根据不同法律风险进行分级、评分排序，划分法律风险的等级。

　　2.在风险评估分析基础上，制定、实施企业法律风险预警机制，建立起企业法律风险的预警、控制和解决等措施流程。特别是要从风险预警防范入手，确立法律风险预警的机制的预案、方案、补救等，对法律风险尽量做到事前防范和事中解决，以及事后补救，将企业法律风险控制在最小范围。

　　3.社会转型期企业法律风险是变化莫测的，所以企业应定时对法律风险展开评估分析，法律风险的预警和防范措施要不断调整、改进，让企业能更好对法律风险进行预警。

　　（二）企业法律风险预警和防范机制的完善。对于企业法律风险的预警，企业应建构由全体员工共同参与的法律风险预警机制。

一般来说大型企业应建立企业法律总顾问制度，企业的法律总顾问能直接参与企业的决策运营，同时全面领导企业风险预警机制的设立和运行。企业亦成立自己的法律事务机构，由律师和法律顾问组成，具体负责企业法律预警机制的建构和执行，以及在法律风险发生后的应对处理，企业应充分发挥法律专业人员在企业法律预警机制中的专业才能和业务护航能力。

企业各部门应熟悉自身相关的法律法规，制定各部门自身的管理制度，落实本部门在自己企业法律风险预警机制中应尽的义务和责任，同时也要明确规定每个员工在法律风险预警机制中的义务。

　　员工要自觉履行属于自己的职责，配合企业来完成自己任务。同时，企业的各个部门和员工要通力合作，确保企业法律风险预警机制能有效运行。

　　（三）加强和立法机关、政府部门等沟通合作，与社会各界进行交流学习，为企业营造良好的舆论环境和法律氛围。

　　（四）企业在重大经营决策前提供法律意见书。法律意见书是预警企业法律风险的重要方式，大型企业应在重大经营管理决策出台时，由法律人员参与并进行法律论证，出具书面法律意见书。企业应结合实际，细化法律实施细则，经营模式合法性，凭借企业法律风险预警机制确保企业各流程控制点全面到位，依法经营也能从根本上预防法律风险的发生。

五、结语

　　企业的法律风险预警机制主要是对企业风险预警机构和防范制度，以及企业法律风险的文化理念的培育，本文正是通过理论与实践相结合的方法，基于我国快速变化的社会转型期对当代企业的法律风险预警机制作出分析。总之，企业内部法律风险和企业外部法律风险矛盾共生，让企业在经营活动中存在各种法律风险，企业只有建立科学有效的法律风险预警机制，才能把企业的法律风险控制在最低水平，进而为企业实现利益最大化和长远发展提供保驾护航的作用。

青岛市律师协会

官方微信

长按识别左边二维码关注我们

树正气 干实事 讲规矩